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| 拍賣(mài)企業(yè)的等級(jí)評(píng)估與等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)
-- 行業(yè)分類(lèi)資質(zhì)


1、 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了拍賣(mài)企業(yè)的等級(jí)評(píng)估原則、評(píng)估指標(biāo)及等級(jí)劃分。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于拍賣(mài)企業(yè)等級(jí)的界定、拍賣(mài)市場(chǎng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的評(píng)估與選擇。
2、術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
2.1.拍賣(mài)企業(yè)auction enterprise
從事以公開(kāi)競(jìng)價(jià)、價(jià)高者得的方式出賣(mài)特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的活動(dòng),具有與自身業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息管理系統(tǒng),實(shí)行獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織。
3、等級(jí)評(píng)估
3.1.評(píng)估原則
3.1.1.評(píng)估應(yīng)能全面、系統(tǒng)反映企業(yè)從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)的綜合能力和實(shí)際業(yè)績(jī)。
拍賣(mài)企業(yè)評(píng)估工作可由國(guó)家認(rèn)可的全國(guó)性拍賣(mài)行業(yè)組織依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立評(píng)估機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。
3.1.2.參加評(píng)估的企業(yè)應(yīng)具備下列準(zhǔn)入條件:
3.1.2.1.符合相關(guān)法規(guī)的要求,并且成立于評(píng)估基準(zhǔn)日三年以前。
注1:相關(guān)法規(guī)可參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》和《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》等。
注2:評(píng)估基準(zhǔn)日是指對(duì)拍賣(mài)企業(yè)在過(guò)去一定期間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開(kāi)始進(jìn)行測(cè)評(píng)的最后截止日期,以具體的某年某月某日來(lái)表示。
3.1.2.2.考核期限內(nèi)及評(píng)估結(jié)果發(fā)布日之前沒(méi)有因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
注:考核期限是指對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估的特定起止時(shí)間段,以自某年某月某日起至某年某月某日止來(lái)表示。
3.1.2.3.考核期限內(nèi)(最近三年)每年度拍賣(mài)成交額均不應(yīng)為零。
3.1.2.4.截止評(píng)估基準(zhǔn)日之前擁有國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師不少于1名、拍賣(mài)從業(yè)人員不少于3名。
3.1.2.5.申報(bào)材料真實(shí)可信,無(wú)虛假。
3.2.評(píng)估指標(biāo)
拍賣(mài)企業(yè)等級(jí)評(píng)估指標(biāo)包括企業(yè)的規(guī)范性、誠(chéng)信度、可持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)營(yíng)狀況和社會(huì)貢獻(xiàn)等5類(lèi)20項(xiàng)指標(biāo)。具體見(jiàn)表1。
                              表1 拍賣(mài)企業(yè)等級(jí)評(píng)估指標(biāo)及分值

評(píng)估指標(biāo)

級(jí)別

內(nèi)容

分值

類(lèi)別

指標(biāo)

拍賣(mài)規(guī)范性

制度建設(shè)

1

基本具備公司管理制度和基本的工作流程、業(yè)務(wù)規(guī)則。

1

2

具備相對(duì)健全的公司管理制度和基本的工作流程、業(yè)務(wù)規(guī)則

2

3

具備健全的公司管理制度和基本的工作流程、業(yè)務(wù)規(guī)則。

3

檔案管理

1

基本具備《拍賣(mài)法》要求的拍賣(mài)資料存檔和管理,拍賣(mài)檔案不夠系統(tǒng)、健全。

1

2

具備《拍賣(mài)法》要求的拍賣(mài)資料存檔和管理,有系統(tǒng)、健全的拍賣(mài)檔案。

2

3

具備《拍賣(mài)法》要求的拍賣(mài)資料存檔和管理,有系統(tǒng)、健全的拍賣(mài)檔案,并有專(zhuān)用檔案室、專(zhuān)職檔案員。

3

人事管理

1

與企業(yè)員工全員簽定《勞動(dòng)合同》,員工交納社會(huì)保險(xiǎn)達(dá)到5人(含)至9人。

1

2

與企業(yè)員工全員簽定《勞動(dòng)合同》,員工交納社會(huì)保險(xiǎn)達(dá)到10人(含)至19人。

2

3

與企業(yè)員工全員簽定《勞動(dòng)合同》,員工交納社會(huì)保險(xiǎn)達(dá)到20人(含)以上。

3

拍賣(mài)誠(chéng)信度

企業(yè)信譽(yù)

1

獲得廳局級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)或省級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)

1

2

獲得省部級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)或國(guó)家級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

3

行業(yè)責(zé)任

1

能夠在全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送企業(yè)信息;是中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)或?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員并認(rèn)真履行會(huì)員義務(wù)。

1

2

能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地在全國(guó)拍賣(mài)行業(yè)管理信息系統(tǒng)中報(bào)送企業(yè)信息;是中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)和省(自治區(qū)、直轄市)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員并認(rèn)真履行會(huì)員義務(wù)。

3

客戶(hù)服務(wù)

1

為客戶(hù)提供并實(shí)施拍賣(mài)服務(wù)方案。

2

2

為客戶(hù)提供并實(shí)施拍賣(mài)服務(wù)方案,建立滿(mǎn)意度調(diào)查制度。

4

可持續(xù)發(fā)展能力

拍賣(mài)信息化水平

1

會(huì)計(jì)電算化、計(jì)算機(jī)管理拍賣(mài)檔案、擁有企業(yè)網(wǎng)站,年均開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)2場(chǎng)以上。

2

2

會(huì)計(jì)電算化、計(jì)算機(jī)管理拍賣(mài)檔案、擁有企業(yè)網(wǎng)站,年均開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)4場(chǎng)以上。

3

3

會(huì)計(jì)電算化、計(jì)算機(jī)管理拍賣(mài)檔案、擁有企業(yè)網(wǎng)站,年均開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)拍賣(mài)6場(chǎng)以上。

4

專(zhuān)業(yè)化水平 

1

某專(zhuān)業(yè)標(biāo)的年平均拍賣(mài)成交額在3000萬(wàn)以上且年平均拍賣(mài)6場(chǎng)以上

2

2

某專(zhuān)業(yè)標(biāo)的年平均拍賣(mài)成交額在5000萬(wàn)以上且年平均拍賣(mài)10場(chǎng)以上

3

3

某專(zhuān)業(yè)標(biāo)的年平均拍賣(mài)成交額在8000萬(wàn)以上且年平均拍賣(mài)15場(chǎng)以上

4

市場(chǎng)化水平

1

社會(huì)委托業(yè)務(wù)的年平均拍賣(mài)成交額在5000萬(wàn)元以上。

2

2

社會(huì)委托業(yè)務(wù)的年平均拍賣(mài)成交額在8000萬(wàn)元以上。

3

3

社會(huì)委托業(yè)務(wù)的年平均拍賣(mài)成交額在12000萬(wàn)元以上。

4

人力資源

1

持有拍賣(mài)行業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)5人、拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)2人、其他與拍賣(mài)相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)3人。

1

2

持有拍賣(mài)行業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)8人、拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)4人、其他與拍賣(mài)相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)4人。

2

3

持有拍賣(mài)行業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)10人、拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)6人、其他與拍賣(mài)相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)5人。

3

文化建設(shè)

1

有業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度并組織實(shí)施。

1

2

有業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度并組織實(shí)施,有健全并實(shí)際運(yùn)行的企業(yè)黨群組織。

2

3

有業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度并組織實(shí)施,有健全并實(shí)際運(yùn)行的企業(yè)黨建群組織,有企業(yè)報(bào)刊并定期刊出。

3

經(jīng)營(yíng)狀況

年均凈資產(chǎn)

1

100萬(wàn)元(含)至200萬(wàn)元。

1

2

200萬(wàn)元(含)至500萬(wàn)元。

3

3

500萬(wàn)元(含)至1000萬(wàn)元。

5

4

1000萬(wàn)元(含)至5000萬(wàn)元。

7

5

5000萬(wàn)元(含)以上。

9

經(jīng)營(yíng)時(shí)間

1

3(含)至6年(含)。

1

2

6至10年(含)。

3

3

10年以上

5

辦公與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

1

評(píng)估期限內(nèi)連續(xù)使用的辦公與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所合計(jì)面積100平方米(含)至300平方米(含)。

1

2

評(píng)估期限內(nèi)連續(xù)使用的辦公與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所合計(jì)面積300平方米至1000平方米(含)。

3

3

評(píng)估期限內(nèi)連續(xù)使用的辦公與經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所合計(jì)面積1000平方米以上。

5

年平均拍賣(mài)成交額

1

1000萬(wàn)元(含)至3000萬(wàn)元。

1

2

3000萬(wàn)元(含)至6000萬(wàn)元。

2

3

6000萬(wàn)元(含)至1億元。

3

4

1億元(含)至2億元。

4

5

2億元(含)至3億元。

5

6

3億元(含)以上。

6

年平均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

1

30萬(wàn)元(含)至100萬(wàn)元。

1

2

100萬(wàn)元(含)至250萬(wàn)元。

2

3

250萬(wàn)元(含)至500萬(wàn)元。

3

4

500萬(wàn)元(含)至1000萬(wàn)元。

4

5

1000萬(wàn)元(含)至1500萬(wàn)元。

5

6

1500萬(wàn)元(含)以上。

6

年平均拍賣(mài)場(chǎng)次

1

年平均拍賣(mài)5(含)至12場(chǎng)。

1

2

年平均拍賣(mài)13(含)至36場(chǎng)。

3

3

年平均拍賣(mài)37(含)場(chǎng)以上。

5

社會(huì)貢獻(xiàn)

公益拍賣(mài)等

1

年平均捐助金額2萬(wàn)元(含)以上或者年平均組織舉辦公益拍賣(mài)活動(dòng)1次。

1

2

年平均捐助金額4萬(wàn)元(含)以上或者年平均組織舉辦公益拍賣(mài)活動(dòng)2次。

3

3

年平均捐助金額6萬(wàn)元(含)以上或者年平均組織舉辦公益拍賣(mài)活動(dòng)3次。

5

年平均營(yíng)業(yè)稅

1

1.5(含)至5萬(wàn)元。

1

2

5(含)至12.5萬(wàn)元。

3

3

12.5(含)至25萬(wàn)元。

5

4

25(含)至50萬(wàn)元。

7

5

50(含)至75萬(wàn)元。

9

6

75(含)以上。

11

年平均繳納所得稅

1

1萬(wàn)元(含)至3萬(wàn)元。

1

2

3萬(wàn)元(含)至10萬(wàn)元。

3

3

10萬(wàn)元(含)至30萬(wàn)元。

5

4

30萬(wàn)元(含)至100萬(wàn)元。

7

5

100萬(wàn)元(含)至200萬(wàn)元。

9

6

200萬(wàn)元(含)以上。

11

4、等級(jí)劃分
具備一定綜合水平的拍賣(mài)企業(yè),按照其具備的基本條件及評(píng)估的綜合得分分為AAA、AA、A三個(gè)等級(jí)。AAA級(jí)最高,依次降低。
4.1. AAA級(jí)拍賣(mài)企業(yè)
4.1.1.參加“AAA”等級(jí)評(píng)估的企業(yè)應(yīng)具備的基本條件:
a)應(yīng)是評(píng)估基準(zhǔn)日五年以前成立的企業(yè)。
b)考核期限內(nèi)及評(píng)估結(jié)果發(fā)布日之前沒(méi)有因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為。
c)截止評(píng)估基準(zhǔn)日之前擁有國(guó)家注冊(cè)拍賣(mài)師不少于3名(含),拍賣(mài)從業(yè)人員不少于10名。
d)考核期限內(nèi)(最近三年)各年度連續(xù)盈利。
4.1.2.綜合得分最低限為85分(含)。
4.2. AA級(jí)拍賣(mài)企業(yè)
綜合得分最低限為70分(含)。
4.3. A級(jí)拍賣(mài)企業(yè)
綜合得分最低限為60分(含)。